一、项目名称: 合规风险排查防范法律服务 项目编号：融津担保202******** 采购方式：公开询价招标 询价内容： 序号 产品名称 控制单价/元（含税） 1 合规风险排查防范法律服务 ********.00 注：服务内容包括但不限于： 1. 主体资格与设立合规审查 ****（1）设立程序合****规性：核查设立文件（章程、股东协议等）、审批流程及工商登记备案的合法性。 （2）注册资本到位与维持：验资报告审查、股东出资义务履行情况分析，确保资本金实缴及****使用符合《法》要求。 （3）经营资质与许可：核验融资担保业务经营许可证、备案文件的有效性及业务范围合规性。 2. 业务运营风险排查 （1）业务类型合规性：评估现有担保业务是否符合监管规定及行业规范。 （2）担保合同审查：全面审核合同条款合法性，排查无效条款、霸王条款及法律漏洞。 （3）反担保措施有效性：检查抵质押登记、权利凭证保管等反担保措施的合法性与可执行性。 （4）客户审查与风险评估：检查客户尽职调查流程，评估风险评级体系的合规性。 3. 内部管理风险诊断 （1）内部控制制度：审查财务、风控、合规等内控制度的完整性与执行情况，提出优化建议。 4. 资金管理合规性审查 （1）资金来源合规性：核查资本金、风险准备金等资金来源的合法性，排查关联方资金拆借风险。 （2）资金运用合规性：检查投资范围、比例是否符合监管要求（如不得从事委托** （3）准备金管理：验证准备金计提比例、使用及专户管理的合规性。 5. 监管合规专项服务 （1）信息报送与披露：审核年报、重大事项报告的报送内容及时效性，确保符合银保监会要求。 （2）监管检查应对：模拟监管检查流程，预判潜在问题并制定整改预案。 （3）合规政策更新：跟踪最新监管动态（如****《融资担保非现场监管规程》），协助修订内部合规制度。 6. 诉讼与仲裁风险处置 （1）梳理未决诉讼案件，评估败诉风险及财务影响； （2）建立诉讼案件台账管理制度，规范应诉流程； （3）对历史诉讼案件进行复盘，完善争议解决条款模板。 7. 保后管理专项优化 （1）检查保后监管流程，设计风险预警指标（如被担保人财务恶化信号）； （2）协助建立保后检查档案标准化模板； （3）针对代偿项目制定法律追偿方案。 二、服务要求 派驻服务：服务期内指派至少2名执业律师组成专项小组，累计驻场时间不少于90天； 每周现场工作时间≥12小时。 成果交付：提交《合规风险评估报告》（含风险等级划分及整改建议）；帮助融****津担保修改制度服务期限：2025年6月1日至2025年8月31日。 付款方式：签订合同后，根据律师事务所提供的增值税专用发票一个月内转账付款。 备注：为防止本次公开询价出现恶意报低价行为，本项目采用合理低价法（评标基准价=有效投标报价的算术平均数）

本招标项目仅供正式会员查阅，您的权限不能浏览详细信息,请点击注册/登录，联系工作人员办理入网升级。