一、招标项目概述包号项目内容数量技术参数预算金额（元）A东莞证****券股份有限2024年度合规管理有效性评估1项详见第二部分用户需求250,******** 二、投标人资格要求：********投标人应当具备以下基本资质：(1)在中国境内依法注册成立3年及以上，具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限；（投标时提交有效的营业执照或事业法人登记证等相关证明）(2)具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效。(3)具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题或不良记录，具备承担相应审计风险的能力。(4)具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定。(5****)能够保守的商业秘密，维护****国家金融及信息安全。(6)具备丰富的证券基金经营机构合规管理有效性评估、内部控制自我评价等方面的经验；近三年****依据《证券和证券投****资基金管理合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号，2020年3月20日修订****）和《证券合规管理有效性评估指引》（中证协发126号，协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）成功开展证券基金经营机构合规管理有效性评估项目的记录。（提供1个证明材料，至少包含合同首页、合同标的页或能说明合同实施内容的合同附件、合同盖章页。）(7) 近三年未受到证券监管及行业主管部门就合规管理有效性评估的监管措施、行政处罚。********未被列入“****信用中国”站：①失信被执行人；②重大税收违法案件当事人名单（税收违法黑名单）；③政府采购严重违法失信行为；（****投标时提交站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）********未被列入“国家企业信用信息公示系统”严重违法失信名单（黑名单）。（****投标时提交站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）******** 根据相关法律法规及监管规定，本项目不接受正为东莞证券提供外部审计服务的会计师事务所及其关联机构投标，不接受****近三年内为和本次招标审计项目提供过相关咨询服务、年报审计、IPO审计服务的第三方及其关联机构投标。******** 本项目不接受联合体投标，也不允许分包、转包。法定代表人为同一个人的不同法人，或存在控股、管理关系的不同法人，均不得同时投标。******** 本项目只接受报名并购买了招标文件的投标人提交的投标文件。

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